海凝

　　近年來(lái)，在全球市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中持續(xù)強(qiáng)化企業(yè)合規(guī)已成為一項(xiàng)新趨勢(shì)，我國(guó)中央企業(yè)的合規(guī)管理也在探索中不斷強(qiáng)化。作為央企合規(guī)管理工作的一大亮點(diǎn)，截至目前，已有68家中央企業(yè)集團(tuán)和631家重要子企業(yè)設(shè)置了首席合規(guī)官，全系統(tǒng)合規(guī)管理人員超過(guò)2.8萬(wàn)人。

　　企業(yè)經(jīng)營(yíng)合規(guī)與否，既關(guān)系到企業(yè)自身經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和穩(wěn)健發(fā)展，也關(guān)系到市場(chǎng)秩序、市場(chǎng)公平和消費(fèi)者權(quán)益。因?yàn)槠髽I(yè)唯有合規(guī)經(jīng)營(yíng)，才能贏得合作伙伴和目標(biāo)客戶信任，其各項(xiàng)權(quán)益才能獲得法律保護(hù)。反之，如果企業(yè)存在違規(guī)經(jīng)營(yíng)行為，將面臨違約、違規(guī)帶來(lái)的多重風(fēng)險(xiǎn)。所以，無(wú)論是央企還是其他企業(yè)，都應(yīng)該做到了解各類(lèi)規(guī)則并依規(guī)經(jīng)營(yíng)，以防控發(fā)展風(fēng)險(xiǎn)。

　　為推動(dòng)央企加強(qiáng)合規(guī)管理，國(guó)務(wù)院國(guó)資委去年8月份公布了《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》，并于去年10月1日起施行。該管理辦法既提出“中央企業(yè)設(shè)立合規(guī)委員會(huì)”，而且明確“中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)結(jié)合實(shí)際設(shè)立首席合規(guī)官”。剛過(guò)去5個(gè)多月，近七成中央企業(yè)集團(tuán)總部已設(shè)立首席合規(guī)官。從時(shí)間和覆蓋面來(lái)說(shuō)，這一成績(jī)值得肯定，但要持續(xù)推進(jìn)力爭(zhēng)實(shí)現(xiàn)100%。

　　對(duì)央企而言，通過(guò)設(shè)置首席合規(guī)官，加強(qiáng)企業(yè)合規(guī)化管理，首先，有助于國(guó)有資產(chǎn)保值增值。只有確保經(jīng)營(yíng)合規(guī)，才能確保經(jīng)營(yíng)安全，在此基礎(chǔ)上央企才有望實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，國(guó)有資產(chǎn)才能保值增值。企業(yè)經(jīng)營(yíng)必須合規(guī)，一旦違規(guī)經(jīng)營(yíng)就意味著面臨各種各樣的風(fēng)險(xiǎn)，最終因?yàn)檫`規(guī)付出的代價(jià)有可能遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于違規(guī)所得，危害深遠(yuǎn)。

　　其次，對(duì)其他企業(yè)有示范意義。實(shí)際上，不僅是央企在反壟斷、反商業(yè)賄賂、社會(huì)消費(fèi)、生態(tài)環(huán)保、安全生產(chǎn)、勞動(dòng)用工、稅務(wù)管理、數(shù)據(jù)保護(hù)等領(lǐng)域需要規(guī)避各種風(fēng)險(xiǎn)，地方國(guó)企以及很多民營(yíng)企業(yè)在這些領(lǐng)域也同樣需要加強(qiáng)自我合規(guī)保護(hù)。由于央企被譽(yù)為“共和國(guó)長(zhǎng)子”，其在經(jīng)營(yíng)管理上的一舉一動(dòng)都受到關(guān)注，所以，央企設(shè)置首席合規(guī)官，對(duì)其他企業(yè)也有一定示范價(jià)值。

　　可能有人會(huì)說(shuō)，如今大型企業(yè)基本都有法務(wù)部，很多中型企業(yè)也有法律顧問(wèn)，會(huì)對(duì)涉及合同涉及法律的事項(xiàng)進(jìn)行把關(guān)，可避免不合規(guī)問(wèn)題帶來(lái)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，再設(shè)置首席合規(guī)官是否疊床架屋純屬多余？實(shí)際不然。企業(yè)法務(wù)部負(fù)責(zé)人或者法律總顧問(wèn)，并不等于首席合規(guī)官。因?yàn)槭紫弦?guī)官是企業(yè)合規(guī)經(jīng)營(yíng)的負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)指導(dǎo)、監(jiān)督企業(yè)合規(guī)經(jīng)營(yíng)，承擔(dān)的責(zé)任比前述兩個(gè)崗位負(fù)責(zé)人要大。

　　設(shè)置首席合規(guī)官也是一種趨勢(shì)。2021年，國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織印發(fā)《合規(guī)管理體系要求及使用指南》就已明確，應(yīng)當(dāng)指定一人對(duì)合規(guī)管理體系運(yùn)行負(fù)有職責(zé)、享有權(quán)限。據(jù)說(shuō)世界銀行、經(jīng)合組織等國(guó)際組織鼓勵(lì)企業(yè)設(shè)立首席合規(guī)官，并作為評(píng)估合規(guī)管理水平的重要指標(biāo)。這表明我國(guó)央企設(shè)置首席合規(guī)官也是順勢(shì)而為。其他企業(yè)也要看到這種趨勢(shì)，將設(shè)置首席合規(guī)官作為“標(biāo)配”。

　　目前，很多新型企業(yè)都設(shè)有首席運(yùn)營(yíng)官、首席技術(shù)官、首席財(cái)務(wù)官、首席人力資源官等，但恰恰缺少首席合規(guī)官。希望隨著央企設(shè)置首席合規(guī)官后，其他企業(yè)能夠及時(shí)借鑒這種崗位設(shè)置和制度安排，為企業(yè)安全穩(wěn)健發(fā)展提供強(qiáng)有力的合規(guī)支撐。