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　　行業(yè)協(xié)會(huì)雖然是民間中介組織，不能與政府有任何依附關(guān)系。由于歷史原因，我國行業(yè)協(xié)會(huì)雖然完成了與政府的脫鉤改革，但個(gè)別行業(yè)協(xié)會(huì)難免會(huì)利用自身優(yōu)勢，在干預(yù)市場競爭秩序、限制產(chǎn)品價(jià)格等方面實(shí)施違規(guī)行為。

　　□ 法治日?qǐng)?bào)記者 萬靜

　　為防止行業(yè)協(xié)會(huì)成為壟斷“牽頭人”，預(yù)防和制止行業(yè)協(xié)會(huì)從事反壟斷法禁止的行為，發(fā)揮行業(yè)協(xié)會(huì)在促進(jìn)行業(yè)規(guī)范健康發(fā)展、維護(hù)市場競爭秩序等方面的積極作用，引導(dǎo)行業(yè)協(xié)會(huì)加強(qiáng)反壟斷合規(guī)建設(shè)，近日，國家市場監(jiān)管總局起草了《關(guān)于行業(yè)協(xié)會(huì)的反壟斷指南（征求意見稿）》（以下簡稱《意見稿》），向社會(huì)公開征求意見。

　　避免三種高風(fēng)險(xiǎn)行為

　　行業(yè)協(xié)會(huì)等組織是我國經(jīng)濟(jì)建設(shè)和社會(huì)發(fā)展的重要力量，在加強(qiáng)行業(yè)領(lǐng)域自律、提供決策咨詢、服務(wù)企業(yè)發(fā)展、創(chuàng)新社會(huì)治理等方面發(fā)揮了積極作用。然而伴隨著行業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)模的迅速擴(kuò)張，違規(guī)收費(fèi)、約定限制企業(yè)價(jià)格產(chǎn)量、達(dá)成橫向縱向壟斷協(xié)議等亂象，也在一些行業(yè)領(lǐng)域中不同程度地存在著。

　　近年來，國內(nèi)企業(yè)經(jīng)營發(fā)展面臨許多壓力。在這種背景下，一些行業(yè)協(xié)會(huì)實(shí)施的限制業(yè)內(nèi)市場公平競爭、組織達(dá)成壟斷協(xié)議的行為，對(duì)中小企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營、生存發(fā)展特別是整體市場健康發(fā)展秩序的危害不容忽視。

　　2022年8月1日，新修訂的反壟斷法正式實(shí)施，其中提高了對(duì)于壟斷企業(yè)和行業(yè)協(xié)會(huì)的處罰額度，對(duì)于行業(yè)協(xié)會(huì)處罰限額由五十萬元提高至三百萬元。這樣的修改引發(fā)關(guān)注，社會(huì)各界普遍認(rèn)為加強(qiáng)對(duì)行業(yè)協(xié)會(huì)壟斷行為的合規(guī)規(guī)范，既有助于維護(hù)市場公平競爭秩序，也為經(jīng)營者提供公平透明可預(yù)期的良好市場環(huán)境。

　　此次《意見稿》是為推動(dòng)新版反壟斷法順利落地而制定的配套規(guī)則文件。《意見稿》特意規(guī)定了三種行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)避免從事的高風(fēng)險(xiǎn)行為：推動(dòng)本行業(yè)的經(jīng)營者交換、討論競爭性敏感信息或者通報(bào)競爭性敏感信息；發(fā)布行業(yè)內(nèi)指導(dǎo)價(jià)、基準(zhǔn)價(jià)、參考價(jià)、推薦價(jià)、預(yù)測價(jià)等具有引導(dǎo)性的價(jià)格，或者制定供本行業(yè)經(jīng)營者參考的價(jià)格計(jì)算公式；發(fā)布不實(shí)或者夸大的成本趨勢、供求狀況等市場行情信息。

　　上海交通大學(xué)法學(xué)院教授王先林認(rèn)為，列舉出三種行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)避免從事的高風(fēng)險(xiǎn)行為，抓住了防止行業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)揮壟斷“牽頭人”作用的關(guān)鍵。行業(yè)協(xié)會(huì)為何能發(fā)揮這樣的“特殊作用”？原因在于其特殊的歷史背景和出身。行業(yè)協(xié)會(huì)雖然是民間中介組織，不能與政府有任何依附關(guān)系。由于歷史原因，我國行業(yè)協(xié)會(huì)雖然完成了與政府的脫鉤改革，但個(gè)別行業(yè)協(xié)會(huì)難免會(huì)利用自身優(yōu)勢，在干預(yù)市場競爭秩序、限制產(chǎn)品價(jià)格等方面實(shí)施違規(guī)行為。

　　禁止實(shí)施壟斷協(xié)議

　　記者查閱近三年市場監(jiān)管總局發(fā)布的《中國反壟斷執(zhí)法年度報(bào)告》發(fā)現(xiàn)，2020年，查處涉行業(yè)協(xié)會(huì)壟斷協(xié)議案7件，涉案企業(yè)92家，罰款7764萬元。2021年，查處江西省豐城市預(yù)拌混凝土協(xié)會(huì)及其會(huì)員企業(yè)達(dá)成并實(shí)施壟斷協(xié)議案，對(duì)行業(yè)協(xié)會(huì)處以頂格罰款50萬元，并建議依法撤銷其社會(huì)團(tuán)體法人登記，推動(dòng)實(shí)現(xiàn)“查處一起案件、規(guī)范一個(gè)行業(yè)、凈化一個(gè)領(lǐng)域”的執(zhí)法效應(yīng)。2022年共查處壟斷協(xié)議案件15件。其中直接涉及行業(yè)協(xié)會(huì)的反壟斷處罰案件有：浙江省市監(jiān)局對(duì)浙江省民用爆破器材行業(yè)協(xié)會(huì)組織會(huì)員企業(yè)達(dá)成并實(shí)施壟斷協(xié)議處罰案，和陜西省市監(jiān)局對(duì)陜西省水泥行業(yè)協(xié)會(huì)組織13家水泥企業(yè)達(dá)成并實(shí)施壟斷協(xié)議處罰案。

　　在這個(gè)過程中，記者注意到，行業(yè)協(xié)會(huì)組織想要發(fā)揮壟斷“牽頭人”作用，離不開組織行內(nèi)企業(yè)達(dá)成并實(shí)施壟斷協(xié)議這個(gè)環(huán)節(jié)。為此市場監(jiān)管總局制定的《意見稿》特意對(duì)壟斷協(xié)議，從橫向和縱向兩個(gè)方面都作出了明示列舉的禁止規(guī)定。

　　比如禁止的縱向壟斷協(xié)議行為：行業(yè)協(xié)會(huì)不得組織本行業(yè)的經(jīng)營者固定向第三人轉(zhuǎn)售商品的價(jià)格水平、價(jià)格變動(dòng)幅度、利潤水平或者折扣、手續(xù)費(fèi)等其他費(fèi)用；行業(yè)協(xié)會(huì)不得組織本行業(yè)的經(jīng)營者限定向第三人轉(zhuǎn)售商品的最低價(jià)格，或者通過限定價(jià)格變動(dòng)幅度、利潤水平或者折扣、手續(xù)費(fèi)等其他費(fèi)用限定向第三人轉(zhuǎn)售商品的最低價(jià)格等。

　　禁止的橫向壟斷協(xié)議行為：行業(yè)協(xié)會(huì)不得以價(jià)格自律、行業(yè)整頓、維護(hù)市場秩序等名義為會(huì)員設(shè)定商品價(jià)格或者限制會(huì)員的自主定價(jià)權(quán)，也不得組織本行業(yè)的經(jīng)營者固定或者變更價(jià)格水平、價(jià)格變動(dòng)幅度、利潤水平或者折扣、手續(xù)費(fèi)等其他費(fèi)用，約定采用據(jù)以計(jì)算價(jià)格的標(biāo)準(zhǔn)公式、算法、平臺(tái)規(guī)則等。行業(yè)協(xié)會(huì)不得對(duì)會(huì)員作出減產(chǎn)、停產(chǎn)、設(shè)定生產(chǎn)配額或者比例、限量供應(yīng)、停止銷售等關(guān)于商品生產(chǎn)數(shù)量或者銷售數(shù)量的決定，也不得組織本行業(yè)的經(jīng)營者通過限制產(chǎn)量、固定產(chǎn)量、停止生產(chǎn)等方式限制商品的生產(chǎn)數(shù)量，通過限制商品投放量等方式限制商品的銷售數(shù)量等。

　　王先林認(rèn)為，針對(duì)行業(yè)協(xié)會(huì)組織明確列舉出被禁止的橫向縱向壟斷協(xié)議行為，有助于執(zhí)法機(jī)構(gòu)甄別判斷相關(guān)違法行為、涉案金額的認(rèn)定。很多行業(yè)協(xié)會(huì)組織與所主管或相關(guān)聯(lián)的行政機(jī)關(guān)有著千絲萬縷的關(guān)系，有的協(xié)會(huì)甚至就是脫胎于原有的行政機(jī)關(guān)，因此行業(yè)協(xié)會(huì)所屬的企業(yè)成員普遍數(shù)量眾多、涉及面廣，這就在客觀上為達(dá)成各種壟斷協(xié)議提供了先天條件。行業(yè)協(xié)會(huì)組織相關(guān)壟斷行為不但破壞市場競爭秩序，更是直接與相關(guān)國家經(jīng)濟(jì)政策相悖，有損消費(fèi)者公平選擇的權(quán)利，對(duì)協(xié)會(huì)公信力造成極大沖擊。

　　加強(qiáng)內(nèi)部合規(guī)管理

　　近年來，多個(gè)行業(yè)協(xié)會(huì)因組織達(dá)成、實(shí)施壟斷協(xié)議被處罰。行業(yè)協(xié)會(huì)頻頻違法參與或組織會(huì)員單位從事法律所禁止的壟斷行為，充分暴露了行業(yè)協(xié)會(huì)的內(nèi)部治理問題。

　　為此，《意見稿》提出行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)借助連接政府與市場主體的獨(dú)特優(yōu)勢，鼓勵(lì)和支持行業(yè)協(xié)會(huì)充分發(fā)揮自律職能，加強(qiáng)自身反壟斷合規(guī)建設(shè)，采取行業(yè)規(guī)則、公約以及市場自治規(guī)則等方式，指導(dǎo)、幫助會(huì)員建立健全反壟斷合規(guī)管理制度，盡早識(shí)別、防范壟斷風(fēng)險(xiǎn)。

　　最重要的是，行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)內(nèi)部合規(guī)管理。《意見稿》提出，鼓勵(lì)行業(yè)協(xié)會(huì)建立有效的反壟斷合規(guī)管理制度，或者在現(xiàn)有合規(guī)管理制度中加強(qiáng)反壟斷合規(guī)管理，采取包括但不限于以下措施：制定反壟斷合規(guī)行為準(zhǔn)則；建立反壟斷合規(guī)承諾機(jī)制；設(shè)置反壟斷合規(guī)部門或者人員；建立反壟斷合規(guī)獎(jiǎng)懲制度；加強(qiáng)反壟斷合規(guī)培訓(xùn)。行業(yè)協(xié)會(huì)可以根據(jù)法律規(guī)定、行業(yè)特征、市場情況等識(shí)別現(xiàn)實(shí)和潛在的反壟斷風(fēng)險(xiǎn)，并采取相應(yīng)的預(yù)防措施。

　　同時(shí)，《意見稿》也鼓勵(lì)行業(yè)協(xié)會(huì)制修訂行業(yè)協(xié)會(huì)章程、規(guī)則、決定、通知、意見、標(biāo)準(zhǔn)、自律公約等時(shí)，對(duì)是否涉嫌違反反壟斷法及相關(guān)規(guī)定進(jìn)行審查。涉嫌違反上述法律規(guī)定的，不予發(fā)布或者調(diào)整至符合要求后發(fā)布。鼓勵(lì)行業(yè)協(xié)會(huì)建立反壟斷合規(guī)舉報(bào)機(jī)制，為協(xié)會(huì)工作人員、會(huì)員等舉報(bào)涉嫌違反反壟斷法的行為提供便利，并承諾為舉報(bào)人的信息保密、不因舉報(bào)行為采取任何對(duì)其不利的措施。

　　據(jù)市場監(jiān)管總局相關(guān)人士介紹，黨的十八大以來，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)還通過舉辦專題培訓(xùn)班或者派執(zhí)法人員授課等方式開展反壟斷培訓(xùn)，加大行政約談、行政指導(dǎo)力度，各類企業(yè)反壟斷合規(guī)意識(shí)不斷增強(qiáng)。比如浙江在“雙十一”促銷前夕召開全省快遞行業(yè)涉嫌壟斷行為告誡會(huì)，安徽組織召開藥品、水泥、電力等行業(yè)協(xié)會(huì)和企業(yè)反壟斷座談會(huì)、告誡會(huì)，江西組織重點(diǎn)行業(yè)協(xié)會(huì)開展反壟斷合規(guī)指導(dǎo)培訓(xùn)，云南舉辦全省電力行業(yè)反壟斷政策培訓(xùn)班，有力規(guī)范行業(yè)秩序。

　　王先林認(rèn)為，行業(yè)協(xié)會(huì)是行使行業(yè)服務(wù)和自律管理職能的社會(huì)團(tuán)體，市場監(jiān)管部門應(yīng)該加強(qiáng)涉及行業(yè)協(xié)會(huì)的常態(tài)化反壟斷監(jiān)管執(zhí)法，加強(qiáng)行政指導(dǎo)與宣傳普法，把社會(huì)主義法治優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為競爭治理效能，引導(dǎo)行業(yè)協(xié)會(huì)真正成為加強(qiáng)行業(yè)自律、規(guī)范創(chuàng)新發(fā)展的“幫手”。當(dāng)前，經(jīng)濟(jì)總體形勢嚴(yán)峻，行業(yè)協(xié)會(huì)如何發(fā)揮積極正面的作用，與市場監(jiān)管部門共同協(xié)作維護(hù)市場競爭秩序，既是社會(huì)各界廣泛關(guān)注的問題，也是考驗(yàn)監(jiān)管部門精準(zhǔn)執(zhí)法水平的“考場”。